进入2020年，香港证监会开出了第一份罚单，而接罚单的是兴业金融证券有限公司（以下简称兴业金融）。

香港证监会本月2日指出，兴业金融因违反了利益冲突及监督客户主任的相关监管规则，遭到香港证监会斥责及罚款640万港元的处分。

从兴业金融的违规事实上看，依据香港《证监会持牌人或注册人操行原则》的相关规则，发行研讨报告的持牌人须建立、保持及履行履行一套书面方针及监控程序，以消除、防止或办理实践及潜在的分析员利益冲突。而兴业金融的方针及程序就规则，未来防止其出资银行事务与研讨报告之间呈现利益冲突，不得就研讨受限名单上的公司发布研讨报告。但是在2015年，兴业金融就研讨受限名单上的某上市公司发布了两份研讨报告。兴业金融宣称这是其在有关时刻研讨主管的忽略所造成的。

别的一项责备则是，兴业金融未能在研讨报告中充沛宣布泰国试管婴儿其出资银行事务的联系。兴业金融地点公司集团的一名成员在2015年8月与某家上市公司签订了保荐协议。兴业金融在2015年11月宣布的研讨报告近宣布兴业金融及其集团公司或许已就出资银行服务承受来自该上市公司的酬劳及托付。而研讨报告中的宣布不完整，且短缺保荐协议的具体内容。

第三项责备是未能有用督查研讨分析员的生意。《证监会持牌人或注册人操行原则》规则，分析员不该该以有违其已宣布的主张，或就发行人的出资研讨宣布前30日内以及发行人的出资研讨宣布后的3个经营日内生意触及及其谈论发行人的任何证券。但是在上述约束时刻内，兴业金融的前研讨主管与兴业金融发布的两份有关某上市公司的研讨报告前卖出该上市公司的股份。

最终，香港证监会还指出了兴业金融没有充沛监督其客户主任的合规行为。香港证监会进一步发现，兴业金融在监督其客户主任方面没有建立满足的监控办法。特别是，尽管兴业金融为保证客户主任透过电话接纳的客户生意指示被录音而建立了抽样查看程序，但查看的频次及规划与其事务规划不相称。成果，客户主任未获书面授权而进行的托付生意活动继续了23个月都没有被发现。

香港证监会还特别指出，兴业金融所犯上述缺失直到香港证监会观察时才被发现。

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